期货业监管

本篇文章给大家谈谈期货业监管，以及期货行业监管对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。

期货公司风险监管指标管理办法

1、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。

2、《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。

3、【答案】：D 《期货公司风险监管指标管理试行办法》自2007年4月18日起施行。《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是2013年7月1日。

4、【答案】：A 《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

5、第一条 为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 第二条 期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。

6、第一章　总则第一条　为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

CII研究院:一文了解美国期货行业与监管机构

1、接下来，笔者将自下而上分别介绍美国期货行业市场结构中各成员的功能，最后着重介绍行业监管机构及其功能。

2、ABCD[解析]美国期货投资基金的监管机构主要是：两个联邦机构——证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员(CFTC)，两个行业自律性组织——全国期货行业协会(NFA)和全-国证券商协会(NASD)，以及50个州的地方证券监管机构。

3、(1)1993-1995年，期货行业爆发式增长，在此期间国内期货成交额由5521亿增长到10万亿，这一增长与恶性投机和不规范外盘交易等因素直接相关。

4、监查人员依靠大户报告系统(LargetraderReportingSystem，LtrS)掌握投资者行为、了解市场潜在主力、监督限仓制度执行情况。美国期市的大户报告制度(一)美国大户报告的执行者美国大户报告制度分为两个层面：一是CFTC层面，二是交易所层面。

中国证监会对股指期货市场是如何监管的?

1、国务院在《期货交易管理条例》中规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。显然，中国证监会的是经政府授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。

2、【答案】：根据《期货管理条例》的规定，我国期货市场实行国家集中统一体制，中国证券监督管理委员会(中国证监会)对期货市场实行集中统一的监督管理。(一) 中国证监会的集中统一监管 中国证监会是全国期货市场的集中统一监管机构。

3、从一段时间的运行来看，股票市场和股指期货市场运行平稳，舆论反应总体良好，达到了预期目的。

期货交易管理条例(2017修订)

1、本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

2、第三条　本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

3、《期货交易管理条例》第六条 设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

4、境内投资者通过交易软件或移动客户端参与境外期货交易，一旦发生纠纷，自身权益将无法得到有效保护。如果有人向宣传做“外盘期货”能够赚大钱，那是欺诈误导。

5、第一章　总则第一条　为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

期货公司归哪个监管部门管

1、【答案】：D 中国证监会作为中国期货市场的监管机构，近年来为防范风险，规范运作，出台了－系列部门规章和规范性文件。

2、期货市场监管部门。指国家指定的对期货市场进行监管的单位。国家目前确定中国证券监督管理委员会及其下属派出机构对中国期货市场进行统一监管。国家工商行政管理局负责对期货经纪公司的工商注册登记工作。

3、金融办负责对期货公司进行管理或监管。期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。期货公司是交易者与期货交易所之间的桥梁。

4、证监会：国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务授权，统一监督管理全国证券期货市埸，保证证券期货市埸合法运行。

5、某地证监局针对辖区内的期货公司加强监管措施，以确保市场秩序的稳定和投资者的合法权益。该举措包括加强对期货公司的日常监督检查，加大对违规行为的处罚力度，并建立健全风险防控机制。