淄博证券交易所

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淄博海通证券归哪个部门监管?

1、但是他们的业务竟然都涉及到境外子公司业务违规这个条例，还好监听会对其进行及时整改，并且海通证券与信达证券相关人员已经被监管会监管谈话。那么这五家公司都都涉及到哪些问题呢？下面小编来和大家说一说。

2、海通证券上述行为违反相关规定，中国证监会决定对该公司采取行政监管措施，并出具警示函。承销业务涉及的部分事项存在尽职调查不充分的情况，如未履行尽职调查义务等。海通证券和中金公司收到警告信，均与华晨汽车债券违规有关。

3、公司介绍：海通证券股份有限公司成立于1988年，公司拥有卓越的综合性业务平台和成熟的海外业务平台。

4、从机构监管到行为监管来统一把控，金融机构可以由此统一地建立金融监管标准，金融监管套利、投机空间出现的可能性会因此大大降低。“金融监管将更加具有针对性、前瞻性和可控性，”郭田勇称。

5、海通证券 海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)成立于1988年，是国内最早成立的证券公司中唯一未被更名、注资的大型证券公司。公司前身是上海海通证券公司，于1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。